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Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo: Énfasis Sector Real

[ Diplomado ]

Fecha de Inicio: Agosto 26 de 2019

Fecha de Finalización: Noviembre 05 de 2019

Según los estándares internacionales y las normas colombianas de lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo, este fenómeno se debe administrar con un enfoque basado en riesgo que considere un sistema para identificar, medir, controlar y monitorear los factores de riesgo. El oficial de cumplimiento y las áreas de cumplimiento o riesgo son, por lo general, los responsables de implementar y mantener dichos sistemas de administración de riesgo. Hoy, esta buena práctica institucional se ha extendido no solamente a las operaciones con los clientes sino a los negocios y contratos con las contrapartes. También estas medidas preventivas están dirigidas no solamente a las entidades financieras, sino que pueden ser aplicadas a cualquier tipo de negocio financiero o comercial y a cualquier actividad o profesión no financiera.



Módulo 1.- Contexto internacional de la lucha contra el lavado de activos (LA) y la financiación del terrorismo (FT)

1.     Convenciones de las Naciones Unidas

2.     GAFI

3.     GAFILAT

4.     Grupo Egmont

5.     Otros organismos internacionales o regionales involucrados en la lucha contra LA/FT.

6.     Recomendaciones del GAFI

7.     GAFILAT y su papel regional

Módulo 2.- Contexto nacional para luchar contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo

1.     El CCICLA

2.     CONPES contra el Lavado de Activos

3.     Cultura Antilavado

4.     Prevención y entidades involucradas (Superintendencias, DIAN)

5.     Detección (UIAF-Unidad de Información y Análisis Financiero)

6.     Investigación y Sanción

Aspectos penales del LA FT

1.     Marco constitucional y legal

2.     Características generales

3.     Aspectos procedimentales

4.     Labores investigativas

5.     Aspectos probatorios

6.     Sanciones y medidas

7.     Cooperación internacional

Módulo 3.- Elementos e instrumentos para la administración del riesgo de LA/FT

1.     Políticas

2.     Procedimientos

3.     Mecanismos

4.     Instrumentos

5.     Documentación

6.     Estructura Organizacional

7.     Infraestructura tecnológica

8.     Divulgación de la Información

Aspectos especiales sobre la gestión del riesgo LA/FT

1.     Riesgos asociados

2.     Debida Diligencia

3.     Personas Públicamente Expuestas (PPE)

4.     APNFDs

5.     Segmentación

6.     ISO 31000

Enfoque Basado en Riesgo (EBR)

1.     Definición y clases de riesgo

2.     Metodologías para administrar riesgos

3.     Enfoque Basado en Riesgos (EBR)

4.     Etapas de la administración del riesgo

5.     Modelos y buenas prácticas de administración de riesgos

Módulo 4.- Reportes y Oficial de Cumplimiento

1.     Señales de alerta de LA/FT

2.     Concepto y Generalidades de los documentos de tipologías

3.     Principales tipologías de lavado de activos en Colombia

4.     Principales tipologías de lavado de activos en la región

5.     Principales tipologías de lavado de activos en el mundo

6.     Reportes internos de la gestión del riesgo LA/FT

7.     Reportes externos de la gestión del riesgo LA/FT

Módulo 5.- Gestión corporativa del riesgo de LA/FT

Gobierno Corporativo y riesgo de LA/FT

1.     El Gobierno Corporativo

2.     El Código de Ética y Conducta

3.     El dilema del fraude

4.     Gobierno corporativo y el riesgo de LA/FT

5.     Casos de dilemas éticos (riesgo LA/FT) frente al Gobierno Corporativo

Auditoría Forense para casos de LA/FT

1.     Definición y características de la auditoría forense

2.     Planeación de la auditoría forense en casos de LA/FT

3.     Recolección de evidencias en casos de LA/FT

4.     Análisis forense de información en casos de LA/FT

5.     Informe de auditoría forense en casos de LA/FT

6.     Remediación en casos de LA/FT

Extinción de dominio y su relación con LA/FT

1.     Marco constitucional y legal de la extinción de dominio

2.     Antecedentes históricos

3.     Características generales de la extinción de dominio y la acción de extinción de dominio

4.     Etapas y aspectos procedimentales

5.     Régimen probatorio y labores investigativas

6.     Cooperación internacional

Responsabilidad penal de los administradores

1.     La posición de garante

2.     Responsabilidad penal de los administradores por acción u omisión

3.     Teoría de la competencia por organización

Módulo 6.- Riesgo de LA/FT en el sector real

Actualización o regulación de sectores en Colombia

1.     Normas y prácticas aplicables al sector salud

2.     Normas y prácticas aplicables al sector deportes

3.     Normas y prácticas aplicables al sector juegos de suerte y azar

4.     Normas y prácticas aplicables al sector cambiario

5.     Normas y prácticas aplicables al sector giros nacionales

6.     Normas y prácticas aplicables al sector de la economía solidaria

7.     Normas y prácticas aplicables al sector financiero

8.     Normas y prácticas aplicables al sector notariado

9.     Normas y prácticas aplicables al sector puertos y transporte

10.  Normas y prácticas aplicables al sector minero

11.  Normas y prácticas aplicables al sector constructor

12.  Normas y prácticas aplicables al sector de servicios contables y jurídicos

13.  Normas y prácticas aplicables a los revisores fiscales

14.  Normas y prácticas aplicables al sector inmobiliario

15.  Normas y prácticas aplicables al sector vehículos.

 

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