Cargando sitio, espere un momento!
Administración del riesgo de lavado de activos y financiación de terrorismo (SARLAFT) - Caribe

[ Diplomado ]

Fecha de Inicio: Próximamente

Fecha de Finalización: Próximamente

En los negocios, existen otros riesgos asociados a la celebración de contratos y negocios que están igualmente implícitos. Uno de ellos es el riesgo de lavado de activos y/o canalización de recursos hacia la realización o financiación de actividades terroristas. Es decir, cualquier persona o empresa puede ser utilizada como vehículo financiero para ocultar, encubrir o mezclar dinero o bienes de procedencia ilícita ó favorecer actividades terroristas.

En este contexto, las empresas y negocios, a través de diferentes normas o de manera voluntaria, deben prevenir que sean utilizadas para dar apariencia de legalidad a activos de origen ilícito o aprovechamiento de cualquier forma. Estos mecanismos de prevención y detección se desarrollan a través de sistemas de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo que han sido impuestos en diferentes sectores de la economía colombiana, desde el sector financiero hasta el más reciente sector de la salud.

Según los estándares internacionales y las normas colombianas de lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo, este fenómeno se debe administrar con un enfoque basado en riesgo que considere un sistema para identificar, medir, controlar y monitorear los factores de riesgo. El oficial de cumplimiento y las áreas de cumplimiento o riesgo son, por lo general, los responsables de implementar y mantener dichos sistemas de administración de riesgo. Hoy, esta buena práctica institucional se ha extendido no solamente a las operaciones con los clientes sino a los negocios y contratos con las contrapartes. También estas medidas preventivas están dirigidas no solamente a las entidades financieras, sino que pueden ser aplicadas a cualquier tipo de negocio financiero o comercial y a cualquier actividad o profesión no financiera.



Módulo 1: Contexto internacional de la lucha contra el lavado de activos (LA) y la financiación del terrorismo (FT)

  • Convenciones de las Naciones Unidas

  • GAFI

  • GAFILAT

  • Grupo Egmont

  • Otros organismos internacionales o regionales involucrados en la lucha contra LA/FT.

  • Recomendaciones del GAFI

  • GAFILAT y su papel regional

Módulo 2: Contexto nacional para luchar contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo

  • El CCICLA

  • CONPES contra el Lavado de Activos

  • Cultura Antilavado

  • Prevención y entidades involucradas (Superintendencias, DIAN)

  • Detección (UIAF-Unidad de Información y Análisis Financiero)

  • Investigación y Sanción

Módulo 3: Elementos e instrumentos para la administración del riesgo de LA/FT

  • Políticas

  • Procedimientos

  • Mecanismos

  • Instrumentos

  • Documentación

  • Estructura Organizacional

  • Infraestructura tecnológica

  • Divulgación de la Información

  • Capacitación

  • Aspectos especiales sobre la gestión del riesgo LA/FT

  • Riesgos asociados

  • Debida Diligencia

  • Personas Públicamente Expuestas (PPE)

  • APNFDs

  • Segmentación

  • ISO31000

Enfoque Basado en Riesgo (EBR)

  • Definición y clases de riesgo

  • Metodologías para administrar riesgos

  • Enfoque Basado en Riesgos (EBR)

  • Etapas de la administración del riesgo

  • Modelos y buenas prácticas de administración de riesgos

Módulo 4.- Reportes y Oficial de Cumplimiento

  • Señales de alerta de LA/FT

  • Concepto y Generalidades de los documentos de tipologías

  • Principales tipologías de lavado de activos en Colombia

  • Principales tipologías de lavado de activos en la región

  • Principales tipologías de lavado de activos en el mundo

  • Reportes internos de la gestión del riesgo LA/FT

  • Reportes externos de la gestión del riesgo LA/FT

  • Oficial de Cumplimiento

Módulo 5: Gestión corporativa del riesgo de LA/FT

Gobierno Corporativo y riesgo de LA/FT

  • El Gobierno Corporativo

  • El Código de Ética y Conducta

  • El dilema del fraude

  • Gobierno corporativo y el riesgo de LA/FT

  • Casos de dilemas éticos (riesgo LA/FT) frente al Gobierno Corporativo

  Auditoría Forense para casos de LA/FT

  • Definición y características de la auditoría forense

  • Planeación de la auditoría forense en casos de LA/FT

  • Recolección de evidencias en casos de LA/FT

  • Análisis forense de información en casos de LA/FT

  • Informe de auditoría forense en casos de LA/FT

  • Remediación en casos de LA/FT

Extinción de dominio y su relación con LA/FT

  • Marco constitucional y legal de la extinción de dominio

  • Antecedentes históricos

  • Características generales de la extinción de dominio y la acción de extinción de dominio

  • Etapas y aspectos procedimentales

  • Régimen probatorio y labores investigativas

  • Cooperación internacional

 Responsabilidad penal de los administradores

  • La posición de garante

  • Responsabilidad penal de los administradores por acción u omisión

  • Teoría de la competencia por organización

Módulo 6: Riesgo de LA/FT en el sector real

  • Normas y prácticas aplicables al sector salud

  • Normas y prácticas aplicables al sector deportes

  • Normas y prácticas aplicables al sector juegos de suerte y azar

  • Normas y prácticas aplicables al sector cambiario

  • Normas y prácticas aplicables al sector giros nacionales

  • Normas y prácticas aplicables al sector de la economía solidaria

  • Normas y prácticas aplicables al sector financiero

  • Normas y prácticas aplicables al sector notariado

  • Normas y prácticas aplicables al sector puertos y transporte

  • Normas y prácticas aplicables al sector minero

  • Normas y prácticas aplicables al sector constructor

  • Normas y prácticas aplicables al sector de servicios contables y jurídicos

  • Normas y prácticas aplicables a los revisores fiscales

  • Normas y prácticas aplicables al sector inmobiliario

  • Normas y prácticas aplicables al sector vehículos

Comunícate con nosotros

PBX: (571) 320-8320 ext. 2102

direcontinua@javeriana.edu.co

Cra 7 # 40a - 93 | Edificio Hernando Arellano Ángel

 

Preguntas Frecuentes

Programas Abiertos

Programas Empresariales

EduContinuaPUJ

Hablemos en nuestras redes sociales: